2008年中国证券业研究咨询报告

第一部分行业概况分析

第一章证券行业概述	1
第一节证券相关概念	1
一、证券的定义	1
二、证券的票面要素	1
三、证券的特征	1
四、证券的分类	2
五、证券的功能	3
第二节证券市场相关概念	4
一、证券市场的定义	4
二、证券市场的特征	5
三、证券市场的结构	5
四、证券市场的基本功能	6
五、我国证券业发展概况	7

第二部分发展环境分析

第二章证券行业发展环境分析	13
第一节 2008年我国宏观经济分析	13
一、2007年我国宏观经济回顾	13
二、2008年中国宏观经济发展预测	21
三、2008年中国经济增长趋势预测	23
四、2008年中国宏观经济政策取向预测	28
五、2008年中国宏观经济存在的风险分析	29
第二节 2008年我国货币金融环境分析	30
一、2007年我国货币金融运行回顾	30
二、2007年我国货币政策调控情况	32
三、2008我国货币市场及调控预测	37
四、2008年我国货币调控政策建议	44
第三节 2007年我国金融市场发展回顾	47
一、2007年债券发行情况	47
二、2007年拆借交易情况	48
三、2007年回购交易情况	48
四、2007年现券交易情况	48
五、2007年股票交易情况	49
第四节 2007年城镇居民收入状况分析	50
一、2007年人民生活水平状况	50
二、2007年我国城镇就业状况	50
三、2007年我国社会保障状况	50
四、2007年居民的满意度状况	51
五、城乡居民收入的差距状况	51
第五节 2008年我国证券行业政策环境分析	52
一、券商合规体系建设情况分析	52
二、依法查询冻结扣划情况分析	55
三、证券业推荐性国家标准情况	57
四、证券执法新体制的形成情况	57
五、《证券公司设立子公司试行规定》分析	60

第三部分行业现状分析

第三章国际证券市场发展分析	65
第一节 2008年全球证券市场发展分析	65
一、2008年全球证券市场发展情况分析	65
二、2008年全球金融政策国际合作情况	66
三、2008年初全球股市动荡的影响分析	68
四、2008年全球证券市场发展趋势预测	69
第二节 2008年美国证券市场发展分析	70
一、美国证券市场监管机构	70
二、与中国监管机构的比较	77
三、2008年美国证券私募新规分析	80
四、2008年美国证券交易所发展情况	81
第三节印度证券市场发展分析	82
一、印度证券交易市场层次分析	82
二、印度证券市场主要力量分析	86
三、印度证券技术和制度的创新	88
四、印度区域证券市场发展分析	91
第四节韩国证券市场发展分析	99
一、韩国证券市场的发展过程	99
二、韩国证券市场的发展模式	100
三、韩国证券市场的竞争战略	104
四、开放后韩国证券公司变化	106

第四章我国证券市场发展分析	109
第一节 2007年我国证券市场发展回顾	109
一、2007年中国证券市场在全球的地位	109
二、2007年中国证券市场发展情况分析	109
三、2007年我国证券行业盈利情况分析	111
四、2007年我国证券业IT投资情况分析	113
第二节 2008年我国证券市场发展分析	115
一、2008年我国证券市场发展情况分析	115
二、2008年我国证券市场发展风险分析	115
三、2008年我国证券市场资金供需分析	116
四、2008年证券市场国际化与制度变革	119
第三节 2008年上海证券市场发展分析	121
一、2007年上海证券市场发展分析	121
二、2008年上海证券市场发展分析	123
三、2008年上海证券市场发展规划	123
第四节 2008年深圳证券市场发展分析	124
一、2007年深圳证券市场发展分析	124
二、2008年深圳证券市场发展分析	129
三、2008年深圳中小板市场发展分析	129
第五节 2008年香港证券市场发展分析	131
一、2007年香港证券市场发展情况分析	131
二、2007年内地投资香港证券市场情况	132
三、2008年内地与港证券市场合作分析	140

第五章证券细分市场分析	143
第一节 2008年我国股票市场分析	143
一、2007年我国股票市场发展情况分析	143
二、2008年全球股票市场对中国的影响	147
三、2008年我国CPI对股票市场的影响	148
四、2008年南方雪灾对股票市场的影响	149
五、2008年我国股票市场发展情况分析	150
六、2008年我国股票市场发展运行展望	154
第二节 2008年我国债券市场分析	157
一、2007年我国债券市场发展情况分析	157
二、2008年股市对债券市场的影响分析	164
三、2008年人民币加息压力对债券市场的影响	164
四、2008年中美利差倒挂对债券市场的影响	166
五、2008年我国债券市场发展情况分析	167
六、2008年债券市场投资机会与风险分析	168
第三节 2008年我国基金市场分析	169
一、2007年中国基金市场发展情况分析	169
二、2008年我国基金市场发展情况分析	174
三、2008年银行保险“类基金”的竞争分析	176
四、2008年中国基金市场变革分析	177
五、2008年我国基金市场发展预测	179
六、2008年中国私募股权基金市场预测	195
第四节权证在中国证券市场的风险分析	197
一、权证的相关概念	197
二、在中国发展情况	198
三、权证的风险分析	199
四、权证风险的规避	201

第四部分相关行业分析

第六章证券市场相关行业分析	205
第一节证券经纪业务分析	205
一、证券经纪业务面临的问题分析	205
二、证券经纪业务与证券电子商务	214
三、2008年证券经纪人制度推出情况	225
第二节网络证券发展分析	227
一、我国网络证券业的现状分析	227
二、我国网络证券业的发展策略	228
三、2008年我国网络证券监管分析	229
第三节二板市场发展分析	231
一、二板市场的定义	231
二、二板市场风险投资机制	231
三、2008年建二板市场时机已成熟	232
第四节券商发展分析	234
一、2007年券商发展情况分析	234
二、2008年券商新业务发展分析	236
三、2008年券商经营业绩预测	238

第五部分行业竞争分析

第七章证券市场竞争分析	241
第一节我国证券市场竞争格局	241
一、国内外市场的竞争分析	241
二、交易所之间的并购分析	242
三、国内市场所面临的威胁	247
第二节股权分置改革后的证券市场格局	248
一、股权分置改革的市场化效果	248
二、股权分置改革后的市场格局	249
三、股权分置改革后面临的问题	250
第三节 2008年我国证券市场竞争分析	252
一、我国证券行业竞争现状分析	252
二、证监会面临的国际竞争分析	253
三、2008年我国证券市场竞争情况分析	255
四、2008年行业开放度扩大对现有格局的影响	256

第八章证券优势企业分析	259
第一节中国银河证券股份有限公司	259
一、企业概况	259
二、公司动态	259
三、公司发展策略	260
第二节国泰君安证券股份有限公司	262
一、企业概况	262
二、公司动态	267
三、公司营销策略	268
第三节广发证券股份有限公司	270
一、企业概况	270
二、公司动态	273
三、公司发展策略	274
第四节国信证券有限责任公司	276
一、企业概况	276
二、主营业务分析	277
三、2007-2008年经营发展状况	279
第五节宏源证券股份有限公司	279
一、企业概况	279
二、2007-2008年经营发展状况	280
三、2007年财务分析	284
第六节东北证券股份有限公司	287
一、企业概况	287
二、2007-2008年经营发展状况	288
三、2007年财务分析	292
第七节国元证券股份有限公司	295
一、企业概况	295
二、2007-2008年经营发展状况	296
三、2007年财务分析	298
第八节长江证券股份有限公司	303
一、企业概况	303
二、发展历程	304
三、2007-2008年经营发展状况	308
第九节中信证券股份有限公司	315
一、企业概况	315
二、2007-2008年经营发展状况	317
三、2007年财务分析	321
第十节国金证券股份有限公司	325
一、企业概况	325
二、2007-2008年经营发展状况	325
三、2007年财务分析	326
第十一节海通证券股份有限公司	330
一、企业概况	330
二、2007-2008年经营发展状况	332
三、2007年财务分析	339
第十二节太平洋证券股份有限公司	343
一、企业概况	343
二、2007-2008年经营发展状况	344
三、2007年财务分析	346

第六部分发展趋势及策略分析

第九章证券行业发展趋势分析	349
第一节我国证券业的机遇与挑战分析	349
一、我国证券业发展的机遇分析	349
二、我国证券业面临的挑战分析	351
三、我国证券业的应对策略分析	354
第二节 2008年我国证券行业发展趋势分析	357
一、我国证券行业发展前景展望	357
二、2008年证券行业利润增长空间分析	358
三、2008年证券业发展的影响因素分析	359
四、2008年我国证券行业发展趋势预测	363
五、2008年我国证券行业投资策略分析	366
第三节 2008年我国证券企业发展趋势分析	375
一、2008年我国证券企业估值分析	376
二、2008年我国证券企业影响因素	376
三、2008年我国证券企业竞争分析	388
四、2008年我国证券企业风险因素	389
五、2008年我国证券主要关注公司	391

第十章证券行业经营策略分析	399
第一节证券公司自营业务风险管理分析	399
一、风险识别	400
二、风险衡量	401
三、风险处理	403
四、风险管理效果评价与反馈	405
第二节我国证券公司风险处置问题分析	406
一、风险处置的主要模式分析	406
二、风险处置过程中存在问题	410
三、完善风险处置工作的策略	413
四、证券控股公司的建设途径	416
第三节证券公司股权改革路径及模式分析	419
一、海外投资银行股权激励机制分析	419
二、我国证券公司股权结构存在缺陷	420
三、我国证券公司股权激励策略分析	421
四、我国券商股权激励适用范围分析	425

附录证券市场资信评级业务管理暂行办法	431

图表目录
图表：2006-2008年1月居民消费价格指数	22
图表：2003-2007年CPI增长与PPI的两波增长比较	23
图表：1979-2007年GPD缩减指数和CPI年度增长率变化趋势	24
图表：1983-2007年GDP增长与投资和消费增长的周期关系	24
图表：2006年城乡家庭居民收入表	52
图表：证交所的股票交易统计	84
图表：2005-2006年度的证券市场管理	86
图表：2005-2006年度证券市场的发展	87
图表：印度证券市场中介	88
图表：印度两大证交所的比较	90
图表：2002-2005年世界上最大的证交所排名	91
图表：不同层次证券市场的券商资本组织形式	93
图表：韩国证券业的业务收入结构	101
图表：韩国设立分支机构的国外券商表	102
图表：在海外设立子公司的韩国券商表	102
图表：韩国网上交易的发展	104
图表：韩国证券收入变化趋势	105
图表：2007年深圳证券市场概况（1）	124
图表：2007年深圳证券市场概况（2）	125
图表：2007年深圳证券交易所市场总貌	125
图表：深圳证券交易所收费（及代收税费）明细表	126
图表：2007-2008年2月深圳证券交易所基本指标	129
图表：2006-2007年基金行业资产规模变化情况	169
图表：运作满一年股票型开放式基金2007年收益率前十名	172
图表：运作满一年股票型开放式基金2007年收益率后十名	172
图表：运作满一年配置型开放式基金2007年收益率前十名	173
图表：运作满一年配置型开放式基金2007年收益率后十名	173
图表：运作满一年封闭式基金2007年收益率前五名	174
图表：运作满一年封闭式基金2007年收益率后十名	174
图表：2007年1-2季度宏源证券股份有限公司主营构成	284
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司每股指标分析	284
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司获利能力分析	284
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司经营能力分析	285
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司偿债能力分析	285
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司资本结构分析	285
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司发展能力分析	285
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司主营业务分析	286
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司营业收入	286
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司营业支出	286
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司营业利润	286
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司利润总额	287
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司税前利润	287
图表：2007年1-3季度宏源证券股份有限公司净利润	287
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司每股指标分析	292
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司获利能力分析	292
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司经营能力分析	292
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司偿债能力分析	292
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司资本结构分析	293
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司发展能力分析	293
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司现金流量分析	293
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司主营业务分析	293
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司营业收入	294
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司营业支出	294
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司营业利润	294
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司利润总额	294
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司税前利润	295
图表：2007年1-3季度东北证券股份有限公司净利润	295
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司主营构成	298
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司每股指标分析	299
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司获利能力分析	300
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司经营能力分析	300
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司偿债能力分析	300
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司资本结构分析	300
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司发展能力分析	300
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司现金流量分析	301
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司主营业务分析	301
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司营业收入	301
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司营业支出	301
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司营业利润	302
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司利润总额	302
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司税前利润	302
图表：2007年1-4季度国元证券股份有限公司净利润	302
图表：2007年1-2季度中信证券股份有限公司主营构成	321
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司每股指标分析	321
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司获利能力分析	322
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司经营能力分析	322
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司资本结构分析	322
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司发展能力分析	322
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司主营业务分析	323
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司营业收入	323
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司营业支出	323
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司营业利润	324
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司利润总额	324
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司税前利润	324
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司净利润	324
图表：2007年1-2季度国金证券股份有限公司主营构成	326
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司每股指标分析	326
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司获利能力分析	327
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司经营能力分析	327
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司偿债能力分析	327
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司资本结构分析	327
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司发展能力分析	327
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司现金流量分析	328
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司主营业务收入	328
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司主营业务利润	328
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司营业利润	328
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司利润总额	329
图表：2007年1-3季度国金证券股份有限公司净利润	329
图表：2007年1-2季度中信证券股份有限公司主营构成	339
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司每股指标分析	340
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司获利能力分析	340
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司经营能力分析	340
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司偿债能力分析	340
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司资本结构分析	341
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司发展能力分析	341
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司现金流量分析	341
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司主营业务分析	341
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司营业收入	341
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司营业支出	342
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司营业利润	342
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司利润总额	342
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司税前利润	342
图表：2007年1-3季度中信证券股份有限公司净利润	343
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司每股指标分析	346
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司获利能力分析	346
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司经营能力分析	346
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司资本结构分析	347
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司主营业务分析	347
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司营业收入	347
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司营业支出	347
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司营业利润	348
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司利润总额	348
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司税前利润	348
图表：2007年1-3季度太平洋证券股份有限公司净利润	348
图表：层次分析法示意图	402
图表：各要素比较矩阵图	402
图表：杠杆化ESOP程序示意图	424

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