2008年中国基金业研究咨询报告

第一部分行业发展概述

第一章基金行业的概述	1
第一节基金的概念	1
一、基金的定义	1
二、基金的作用	2
第二节基金的分类	3
一、按基金单位分类	3
二、按组织形态的不同分类	3
三、按投资风险与收益的不同分类	3
四、按投资对象的不同分类	4
五、按投资货币种类分类	4

第二章全球基金业的发展状况	5
第一节世界基金业发展概述	5
一、世界基金业发展历程	5
二、全球主权财富基金规模分析	10
三、2008年全球对冲基金业资产分析	12
四、全球基金行业发展趋势	12
第二节美国基金业	13
一、美国基金业基本情况及运营与管理新动向	13
二、2007年美国共同基金投资者缴税额分析	31
三、美国社保基金发展预测	32
四、未来美国基金业创新趋势	33
五、美国基金业对中国基金业未来发展的启示	36
第三节英国基金业	41
一、英国对冲基金业发展分析	41
二、2007年英国基金业市场分析	43
三、2007年英国零售基金规模分析	45
第四节日本基金业	46
一、2007年日本基金国外资产部位分析	46
二、2007年日本股票投资基金资产净值分析	47
三、2008年日本社保基金运营分析	47

第二部分行业及关联行业发展现状分析

第三章 2007-2008年我国基金行业发展分析	49
第一节 2007年中国基金行业发展分析	49
一、2007年基金收入分析	49
二、2007年基金行业利润分析	51
三、2007年基金业绩排行分析	56
四、2007年基金三项费用分析	59
五、2007年基金市场趋于成熟	61
第二节 2008年中国基金行业发展分析	65
一、2008年基金业一季度市场分析	65
二、2008年基金交易量分析	66
三、2008年基金业亟待市场化改革	70
四、2008年基金业发展空间拓宽	72
五、2008年通胀预期主导基金投资方向	73
六、2008年税收政策优惠为基金茁壮成长保驾护航	75
第三节 2007年基金公司经营业绩分析	78
一、2007年基金公司排行榜	78
二、2007年基金公司业绩分析	82
三、2007年基金公司收入分析	84
第四节走向全面资产管理的中国基金业	86
一、现实压力和发展机遇	86
二、从基金管理走向资产管理	87
三、不断创新带来的行业机会	88
四、战略定位变化下的产业链变迁	89

第四章 2007-2008年行业细分市场发展	90
第一节 2007-2008年股票型基金发展分析	90
一、2007年基金股票周转率分析	90
二、2008年股票型基金仍是主流	93
三、2008年中国股票型基金净值分析	94
第二节 2007-2008年封闭式基金的发展分析	95
一、2007年封闭式基金分析	95
二、2007年封闭式基金创新引领跨越式发展	101
三、2008年封闭式基金选择的四大原则	103
第三节 2007-2008年开放式基金的发展分析	104
一、2007年开放式基金发展分析	104
二、2008年开放式基金发展分析	112
三、2008年开放式基金投资指南	117
第四节 2007-2008年证券投资基金的发展分析	126
一、2007证券投资基金市场分析	126
二、2008年证券投资基金市场分析	132
第五节 2007年货币基金发展分析	139
一、货币市场基金概述	139
二、2007年货币型基金收益排名	141
三、中国发展货币市场基金的法律思考	142

第五章 2007-2008年关联产业发展分析	147
第一节证券业	147
一、2007年证券业发展特征及动向分析	147
二、2008年证券业发展前景分析	156
三、2008年证券业投资策略分析	157
第二节银行业	158
一、2007年上市银行业绩表现分析	158
二、2008年银行业宏观环境分析	161
三、2008年银行业发展的前景分析	165
四、2008年银行业发展策略	170
五、银行业的竞争战略	172
第三节保险业	179
一、2007年中国保险业总资产分析	179
二、2008年保险业加速转型	180
三、2008年保险业发展趋势	183
四、中国保险业发展内涵的经济学分析	185
五、中国保险资金直接入市对保险业、基金业的影响	193
六、中国保险企业涉足基金管理业相关问题研究	200
第四节社保基金	208
一、2007年社保基金实现收益率分析	208
二、2007年社保基金总收入分析	209
三、2008年起社保基金计划执行新会计准则	210
四、2008年努力开创我国社保基金事业发展新局面	211
五、社保基金专项治理要达到四项目标	212
六、我国社保基金管理将逐步建立长效安全机制	213
七、中国社会保障基金投资问题分析	214

第六章 2008年私募基金发展分析	220
第一节 2008年私募股权基金发展分析	220
一、2008年私募基金步入新一轮洗牌期	220
二、2008年人民币私募股权基金面临发展机遇	221
三、2008年中国因素驱动亚洲私募股权基金发展	222
第二节我国私募基金规范发展的问题分析	223
一、我国私募基金发展现状和问题	223
二、私募基金规范发展的机遇、意义和风险	230
三、私募基金规范发展的思路和建议	236
第三节中国私募基金的威胁、出路与前景	241
一、中国私募基金面临的竞争威胁	242
二、中国私募基金的三个出路	244
三、中国私募基金发展的几个关键问题	247
第四节我国私募基金发展前景及趋势分析	250
一、私募基金的经营运作与主要特点	251
二、私募基金的发展历程与发展趋势	254
三、中国私募基金市场的现状与前景展望	256
第五节中国私募基金的必由之路	262
一、私募避险基金成主流	263
二、体制规范各有千秋	263
三、全球私募基金蓬勃发展	264

第七章基金发行销售与营销分析	267
第一节 2007-2008年基金发行情况	267
一、2007年基金发行募集分析	267
二、2008年基金发行时间	268
三、2008年基金发行凸现三大特征	270
第二节 2008年基金市场营销状况及策略探讨	272
一、2008年基金市场营销现状分析	272
二、开放式基金营销过程中的问题和对策	273
三、基金代销机构名录	280
四、证券投资基金销售适用性指导意见	282

第三部分行业竞争格局分析

第八章基金业竞争格局分析	289
第一节 2007-2008年基金行业市场竞争分析	289
一、2007年基金业竞争燃起新战火	289
二、基金业竞争更趋复杂	290
三、2008年基金与机构之间博弈加剧	294
第二节 2007-2008年基金企业竞争分析	296
一、2007年新老基金公司竞争激烈	296
二、2008年基金业竞争模式嬗变	298
三、基金管理公司网络竞争分析	302
四、基金管理公司竞争制胜的策略	303
第三节基金的绩效评价分析	307
一、基金绩效评价方法的发展	307
二、股票型基金绩效评价	311
三、基金绩效评价的基准选择	313
四、基金管理公司核心竞争力的评价体系	317

第九章行业领先企业分析	321
第一节南方基金管理有限公司	321
一、公司概况	321
二、公司产品开发	325
三、公司动态	328
第二节易方达基金管理有限公司	329
一、公司概况	329
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	331
三、公司概况	338
第三节华夏基金管理有限公司	339
一、公司概况	339
二、2008年公司旗下基金业绩概况	341
第四节华安基金管理有限公司	346
一、公司概况	346
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	348
第五节博时基金管理有限公司	356
一、公司概况	356
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	358
三、公司动态	364
第六节广发基金管理有限公司	365
一、公司概况	365
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	368
第七节嘉实基金管理有限公司	372
一、公司概况	372
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	372
三、公司动态	380
第八节银华基金管理有限公司	380
一、公司概况	380
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	382
第九节大成基金管理有限公司	385
一、公司概况	385
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	387
三、公司动态	393
第十节国泰基金管理有限公司	394
一、公司简介	394
二、2007-2008年公司旗下基金业绩概况	399

第十章中国基金业发展的策略分析	403
第一节新形势下的基金业发展战略	403
一、扩大基金业的社会基础	403
二、构筑层次清晰的股市“生态链”	403
三、发展和谐的基金业	404
第二节 2008年基金业发展策略分析	404
一、2008年基金组合策略分析	404
二、基金公司自身的做优做强是发展核心	409

第四部分行业发展趋势及投资分析

第十一章基金业发展趋势分析	411
第一节中国基金业格局发展趋势分析	411
一、2010年中国基金业的发展空间	411
二、2020年基金业发展规模预测	412
第二节未来中国基金业发展十大趋势	413
一、中国基金规模发展趋势	413
二、股票型基金的发展趋势	415
三、新老基金对行业规模均衡作用趋势	415
四、被动型投资的发展趋势	416
五、基金费率水平的演变趋势	416
六、代销主导及多渠道营销格局发展趋势	417
七、基金管理公司的发展与竞争趋势	418
八、基金持有人结构和行为变化趋势	419
九、养老金的发展趋势	419
十、公募基金与专户理财业务的发展趋势	420

第十二章中国基金业投资分析	421
第一节基金行业投资现状	421
一、基金投资表现评价体系亟待改进	421
二、基金风格逐渐受到投资者关注	423
三、基金认可阶段性投资机会	424
四、投资者应按债券基金类型选择投资方向	425
第二节 2008年基金行业投资分析	427
一、基金类型成投资者关注要点	427
二、2008年通胀预期主导基金投资方向	428
三、2008年基金行业三大投资主题分析	430
第三节 2008年基金企业投资策略分析	432
一、2008年聚焦超预期机会	432
二、2008年布局时机已到来	433
三、2008年市场有望创新高	433
四、2008年应买入新基金	434
五、2008年资产配置更重要	434
六、2008年投资风险上升	435

图表目录
图表：2005-2006年英国基金业的资产规模	43
图表：2007年晨星英国股票型基金业绩表现	45
图表：2007年基金类型指数	50
图表：2007年开放式基金类型指数	50
图表：2004-2006年基金市场规模	53
图表：2006年各类型基金资产净值比例	53
图表：2006年基金管理行业规模扩张因素分析	53
图表：2006年新发行基金数量和发行规模	54
图表：2006年发行的百亿基金	54
图表：2006年新发行基金数量及份额	54
图表：2006年各类型基金份额比例	55
图表：2004-2006年各类型基金份额变化趋势	55
图表：2007年基金业绩排行榜	56
图表：2007年基金收益前20名排行榜	58
图表：2007年各类型基金近两年持有人结构一览表	64
图表：2008年4月21日止封闭式基金交易数据一览表	66
图表：2008年4月21日止ETF基金交易数据一览表	67
图表：2008年4月21日止LOF基金交易数据一览表	68
图表：ETF基金一览表	69
图表：ETF基金一览表	69
图表：2007年2季度基金公司规模情况一览表	78
图表：2007年3季度全部基金公司净资产排名情况一览表	80
图表：2007年末基金公司资产净值前25名	81
图表：2007年基金公司管理费收入表	84
图表：2007年开放式股票型基金前10名	91
图表：2007年上半年股票型基金净值增长率前20位	92
图表：2008年1月1日-1月25日收益最大的20只开放式股票型基金	93
图表：2007年封闭式基金业绩表现与指数对比	96
图表：2007年10月16日-11月23日调整行情中封闭式基金表现	96
图表：2007年封闭式基金平均折价率变动情况	97
图表：2007年上半年封闭式基金净值复合增长率排名	98
图表：2007年度封闭式基金价格增长率排行榜	99
图表：2007年12月31日之前到期的封闭式基金一览	100
图表：2007年末-2009年末到期的封闭式基金一览	100
图表：2007年前三季度基金净申购赎回情况	106
图表：2007年新增基金开户数与新增A股帐户比较	107
图表：2007年上半年开放式基金资产净值规模前20名基金公司	109
图表：2007年开放式基金净值增长前十名	110
图表：2007年开放式基金发行日期及份额一览表	111
图表：2008年1季度国内主要指数涨跌幅	113
图表：2008年1季度国内各类基金收益	113
图表：2008年1季度新成立基金的类别	115
图表：2007、2008年一季度拆分基金对比	116
图表：2007年货币型基金收益前10名	141
图表：2007年货币型基金收益后10名	142
图表：1999-2007年10月固定资产投资及企业贷款增速图	165
图表：2005-2007年房地产投资增速图	166
图表：2001-2007年金融机构存款增速变化	166
图表：比A股上市大中型银行净利差	167
图表：上市银行中间业务收入占比	167
图表：上市银行拨款覆盖率	168
图表：各类银行资产占比	169
图表：2004-2007年各类银行资产增速比较	169
图表：2005-2007年各类银行资产质量比较	170
图表：2002-2006年我国保险市场保费收入	179
图表：2002-2006年我国保险市场总资产变化	180
图表：2005年部分保险公司内涵价值与净利润表	186
图表：2002-2005年某产险公司净资产收益率	189
图表：2003-2005年保险业资金投资数额表	194
图表：2006年1-8月保险资金运营状况	194
图表：2001-2005年保险资金投资于证券投资基金比例表	197
图表：2000-2006年基金交易情况统计表	198
图表：2001-2004年中国社保基金投资收益情况	215
图表：2001-2004年中国社保基金投资分布表	216
图表：政府集中管理与私营经营的比较	219
图表：亚洲私募避险基金投资策略分类	262
图表：亚洲私募避险基金总部地区分布	262
图表：亚洲私募避险基金客户来源分布	263
图表：1998年-2007上半年基金发行募集情况一览	267
图表：1998-2007年基金发行募集一览表	267
图表：2008年基金发行时间	268
图表：基金代销机构（商业银行篇）	280
图表：基金代销机构（证券公司篇）	280
图表：基金管理公司网络竞争	302
图表：南方基金管理有限公司组织架构	322
图表：办理南方基金管理有限公司旗下基金定投业务代销机构一览表	322
图表：南方基金管理公司产品开发需求	325
图表：南方基金管理公司产品风险分析	327
图表：2007年12月31日止易方达基金管理有限公司投资业绩	331
图表：2003-2007年易方达基金管理有限公司旗下业绩	331
图表：2003-2008年1月易方达平稳基金份额累计净值走势图	332
图表：2004-2008年1月易方达易基50指数基金份额累计净值走势图	332
图表：2006-2008年1月易方达易稳健收益B基金份额累计净值走势图	333
图表：2006-2008年1月易方达易基积极成长基金份额累计净值走势图	333
图表：2007年3月-2008年4月易方达易增强回报A基金份额累计净值走势图	334
图表：2007年3月-2008年4月易方达易基货币B级基金份额累计净值走势图	334
图表：2007年3月-2008年4月易方达易基策略二号基金份额累计净值走势图	335
图表：2007年3月-2008年4月易方达易基价值精选基金份额累计净值走势图	335
图表：2007年3月-2008年4月易方达易基价值成长基金份额累计净值走势图	336
图表：2007年3月-2008年4月易方达科讯基金份额累计净值走势图	336
图表：2007年3月-2008年4月易方达易稳健收益A基金份额累计净值走势图	337
图表：2007年3月-2008年4月易方达易增强回报B基金份额累计净值走势图	337
图表：2007年3月-2008年4月易方达易基策略成长基金份额累计净值走势图	338
图表：2008年3月21日-2008年4月18日华夏基金希望C类走势图	341
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金华夏行业走势图	341
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金华夏全球走势图	342
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金优势增长走势图	342
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金现金增利走势图	343
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金华夏蓝筹走势图	343
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金债券C类走势图	344
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金回报走势图	344
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金回报二号走势图	345
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金红利走势图	345
图表：2008年3月28日-2008年4月18日华夏基金大盘精选走势图	346
图表：华安基金管理有限公司投资管理方法论	347
图表：华安基金管理有限公司投资流程	347
图表：2007年4月-2008年4月华安中国A股基金净值走势图	348
图表：2007年4月-2008年4月华安中国A股基金绩效走势图	348
图表：2007年4月-2008年4月华安富利基金净值走势图	349
图表：2007年4月-2008年4月华安创新基金净值走势图	349
图表：2007年4月-2008年4月华安创新基金绩效走势图	350
图表：2007年4月-2008年4月华安宝利基金净值走势图	350
图表：2007年4月-2008年4月华安宝利基金绩效走势图	351
图表：2007年4月-2008年4月华安优选基金净值走势图	351
图表：2007年4月-2008年4月华安优选基金绩效走势图	352
图表：2007年4月-2008年4月华安上证180ETF基金净值走势图	352
图表：2007年4月-2008年4月华安上证180ETF基金绩效走势图	353
图表：2007年4月-2008年4月华安国际配置基金净值走势图	353
图表：2007年4月-2008年4月华安安顺基金净值走势图	354
图表：2007年4月-2008年4月华安安顺基金绩效走势图	354
图表：2007年4月-2008年4月华安安信基金净值走势图	355
图表：2007年4月-2008年4月华安安信基金绩效走势图	355
图表：博时基金管理有限公司股东结构图	356
图表：博时基金公司的资产管理规模	357
图表：博时基金管理有限公司战略三角形	357
图表：2002年10月-2008年4月博时基金公司博时增长净值走势图	358
图表：2003年9月-2007年12月博时基金公司博时裕富净值走势图	358
图表：2008年1月-4月博时基金公司博时裕富净值走势图	359
图表：2004年7月-2008年4月博时基金公司博时精选净值走势图	359
图表：2005年1月-2008年4月博时基金公司博时主题净值走势图	360
图表：2007年9月-2008年4月博时基金公司博时稳定价值A净值走势图	360
图表：2005年9月-2008年4月博时基金公司博时稳定价值B净值走势图	361
图表：2006年6月-2008年4月博时基金公司博时平衡配置净值走势图	361
图表：2006年9月-2008年4月博时基金公司价值增长贰号净值走势图	362
图表：2007年4月-2008年4月博时基金公司博时第三产业净值走势图	362
图表：2007年7月-2008年4月博时基金公司博时新兴成长净值走势图	363
图表：1998年8月-2008年4月博时基金公司裕阳基金净值走势图	363
图表：1999年6月-2008年4月博时基金公司裕隆基金净值走势图	364
图表：2000年3月-2008年4月博时基金公司裕泽基金净值走势图	364
图表：广发基金管理有限公司的股权构架	366
图表：2004-2008年4月广发基金管理有限公司广发聚富基金绩效	368
图表：2004-2008年4月广发基金管理有限公司广发稳健增长基金绩效	368
图表：2005-2008年4月广发基金管理有限公司广发小盘基金绩效	369
图表：2005-2008年4月广发基金管理有限公司广发货币基金绩效	369
图表：2006-2008年4月广发基金管理有限公司广发聚丰基金绩效	370
图表：2006-2008年4月广发基金管理有限公司广发优选基金绩效	370
图表：2006-2008年4月广发基金管理有限公司广发大盘基金绩效	371
图表：2008年3-4月广发基金管理有限公司广发强债基金绩效	371
图表：2007年11月-2008年4月嘉实基金管理有限公司嘉实海外累计净值走势图	372
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实海外投资年度回报	373
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实沪深300投资年度回报	373
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实策略增长投资年度回报	373
图表：2007年1月-2008年4月嘉实基金管理有限公司嘉实策略增长累计净值走势图	374
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实成长收益投资年度回报	374
图表：2003年1月-2008年1月嘉实基金管理有限公司嘉实成长收益累计净值走势图	374
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实服务增值投资年度回报	375
图表：2004年7月-2008年4月嘉实基金管理有限公司嘉实服务增值累计净值走势图	375
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实稳健投资年度回报	375
图表：2003年7月-2008年4月嘉实基金管理有限公司嘉实稳健累计净值走势图	376
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实增长投资年度回报	376
图表：2003年7月-2008年1月嘉实基金管理有限公司增长累计净值走势图	376
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实主题精选投资年度回报	377
图表：2006年9月-2008年4月嘉实基金管理有限公司嘉实主题精选累计净值走势图	377
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实超短债投资年度回报	377
图表：2006年7月-2008年4月嘉实基金管理有限公司嘉实超短债累计净值走势图	378
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司嘉实债券投资年度回报	378
图表：2003年7月-2008年1月嘉实基金管理有限公司嘉实债券累计净值走势图	378
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司丰和基金投资年度回报	379
图表：2003年1月-2008年4月嘉实基金管理有限公司丰和基金增长累计净值走势图	379
图表：2003-2008年嘉实基金管理有限公司泰和基金投资年度回报	379
图表：2000年1月-2008年1月嘉实基金管理有限公司泰和基金累计净值走势图	380
图表：银华基金管理有限公司股东构成比例图	381
图表：2007年11月28日-2008年4月22日银华基金管理有限公司银华优势基金净值曲线走势图	382
图表：2007年11月28日-2008年4月22日银华基金管理有限公司银华保本基金净值曲线走势图	382
图表：2007年11月28日-2008年4月22日银华基金管理有限公司银华88基金净值曲线走势图	383
图表：2007年11月28日-2008年4月22日银华基金管理有限公司银华优选基金净值曲线走势图	383
图表：2007年11月28日-2008年4月22日银华基金管理有限公司银华优质基金净值曲线走势图	384
图表：2007年11月28日-2008年4月22日银华基金管理有限公司银华富裕基金净值曲线走势图	384
图表：2006年6月9日-2008年4月18日银华基金管理有限公司天华基金净值曲线走势图	385
图表：2002年11月-2008年4月大成基金管理有限公司价值增长	387
图表：1999年5月-2008年4月大成基金管理有限公司景宏基金净值走势图	387
图表：2000年1月-2008年4月大成基金管理有限公司景福基金净值走势图	388
图表：2007年8月-2008年4月大成基金管理有限公司大成优选净值走势图	388
图表：2002年11月-2008年4月大成基金管理有限公司大成价值增长净值走势图	389
图表：2006年4月-2008年4月大成基金管理有限公司大成债券C净值走势图	389
图表：2003年6月-2008年4月大成基金管理有限公司大成债券AB净值走势图	390
图表：2004年6月-2008年4月大成基金管理有限公司大成蓝筹稳健净值走势图	390
图表：2004年12月-2008年4月大成基金管理有限公司大成精选增值净值走势图	391
图表：2006年5月-2008年4月大成基金管理有限公司大成沪深300净值走势图	391
图表：2006年9月-2008年4月大成基金管理有限公司大成生命周期净值走势图	392
图表：2007年1月-2008年4月大成基金管理有限公司大成积极成长净值走势图	392
图表：2007年6月-2008年4月大成基金管理有限公司大成创新成长净值走势图	393
图表：2007年12月-2008年4月大成基金管理有限公司大成景阳领先净值走势图	393
图表：国泰基金管理有限公司的基金产品线示意图	395
图表：2008年3月31日止国泰金鹰增长基金持仓	399
图表：2008年3月31日止金龙债券证券投资基金持仓	399
图表：2008年3月31日止金龙行业精选证券投资基金持仓	399
图表：2008年3月31日止金马稳健回报基金持仓	400
图表：2008年3月31日止国泰沪深300指数基金持仓	400
图表：2008年3月31日止金鹿保本增值基金持仓	400
图表：2008年3月31日止金鹏蓝筹价值基金持仓	401
图表：2008年3月31日止金鼎价值精选基金持仓	401
图表：2008年3月31日止金牛创新成长基金持仓	401
图表：2008年3月31日止金泰基金持仓	402
图表：2008年3月31日止金鑫基金持仓	402
图表：2008年3月31日止金盛基金持仓	402
图表：基金市场格局未来发展趋势判断	414

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